2017年审计局政风和效能建设工作总结汇报材料

三、加强制度建设，推进政风和效能建设常抓不懈

坚持用制度管权、用制度管人、用制度管事，在严格执行机关效能建设“十项制度”“十不得”的基础上，进一步健全效能督查和问责问效等各项配套制度。

（一）规范完善审计机关效能建设制度。结合审计工作职能，修订完善了《xx市审计局效能建设明察暗访督查办法》《xx市审计局审计项目工作量核定管理办法》《xx市审计局审计人员职业道德准则》《市审计局民主评议科室活动实施方案》等制度，强化制度的约束、管理和促进作用；开展民主评议科室活动，每个科室都建立参评台账，民主评议结果作为科室年终考核的一项重要内容，与评先评优挂钩；开展效能建设明察暗访活动。每月由一名局领导牵头，局效能办有关部门科室人员参加，有针对性开展明察暗访，督查和处理结果记录在案，并及时通报。做好效能投诉受理工作。设立电话、电子邮箱、举报箱等多种投诉渠道，受理被审计单位对审计人员不作为、慢作为和乱作为的投诉，明确受理部门、责任人及受理、处理办法。2017年，我局未接到关于审计工作和审计人员的投诉事项。

（二）规范完善审计工作制度。坚持用制度规范审计执法行为，全程监督审计过程，集体审理重大审计问题，约束审计人员的行为，确保审计权力始终在“阳光下”运行，有效提高了审计工作质量和效率。一是坚持审计质量三级复核审理制度。对审计实施方案编制、获取的审计证据、审计记录、审计报告及审计处理等环节，明确工作、复核、审理标准，形成了审计组长、业务部门负责人、专职审理部门、局业务会议共同把关的监督体系。多年来，我局坚持狠抓审计质量不放松，并取得了丰硕成果。自2004年省审计厅开展全省优秀审计项目评选活动以来，我局已连续14年在全省优秀审计项目评选中榜上有名，其中全省优秀审计项目12个，全省表彰审计项目2个，是全省唯一无间断获评的审计机关。二是坚持廉政回执制度。审计开始前，主动向被审计单位送达审计工作纪律规定，并在被审计单位公示审计项目、参审人员、纪律要求、举报电话等重要信息，主动接受被审计单位的监督；审计结束后，由被审计单位填写《审计组和审计人员执行审计纪律情况表》直接寄送局效能办，反映审计组审计期间遵守工作纪律情况、廉政情况、依法审计等情况。三是不断完善审计制度。2017年，我局主要起草了《坚持审计监督全覆盖健全完善审计工作机制实施方案》《xx市深化国有企业和国有资本审计监督实施方案》《xx市政府投资建设项目审计监督办法》3份规范性文件，以市委市政府两办名义印发全市执行。特别是《xx市政府投资建设项目审计监督办法》的修订，不再规定凡投必审和审计结果必须作为价款结算的依据，对压实建设单位主体责任、使审计回归监督本位，防范法律风险及审计质量风险具有积极的作用。

四、围绕中心工作，以实绩检验政风和效能建设成效

2017年，我局紧紧围绕市委、市政府工作中心，依法有效履行审计监督职责，坚持揭露问题与促进整改并重，审计工作取得较好的成效。市审计局全年完成 个审计项目，查出违规问题金额 亿元、管理不规范金额 亿元，移送处理事项21件（移送司法机关6件、纪检监察机关 件、各级政府及相关部门 ），移送处理 人。审计促进资金拨付到位  万元，审计后挽回（避免）损失 万元，核减工程价款 万元。出具审计报告和审计调查报告 份，提交审计专题报告、综合性报告等21篇。向被审计单位提出审计建议86条，被审计单位采纳74条。

（一）圆满完成审计署、审计厅统一组织的审计项目。先后完成 三县2014-2016年财政扶贫资金分配管理和使用情况审计；市本级及市辖各区、xx、xx、xx三县2016年保障性安居工程跟踪审计；2017年1—4季度xx市贯彻落实重大政策措施情况跟踪审计；全市公立医院债务甄别审计；省厅安排的世行贷款淮河流域重点平原洼地淮上区子项目等5个外资审计项目。扶贫资金审计、保障性安居工程跟踪审计及政策落实跟踪审计，发现相关政策执行不到位、超范围使用扶贫资金、贫困人口识别不精准、个人骗取住房保障待遇、骗取侵占征地拆迁补偿资金、项目进展缓慢、财政资金闲置、未按规定进行政府集中采购等问题，审计报告均得到市政府主要领导批示。审计机关认真跟踪督办审计发现问题的整改工作，保证能够整改的问题迅速整改到位，市审计局将审计发现问题的整改情况报告市政府和省审计厅，并按规定向社会公示。

（二）深入开展预算执行和其他财政收支审计。以促进财政管理改革，提高财政资金使用效益为目标，加强“三公经费”和非税收入管理等情况监督。市审计局完成市财政局组织市本级预算执行情况审计和市招商局等5个部门预算执行情况审计。揭示了预算编制不完整、财政专户资金余额较大、超预算支出、非税收入未及时上缴、滞留专项资金和会计核算不规范等问题。预算执行审计工作报告和审计查出问题整改报告得到市人大常委会高度评价和充分肯定。

（三）加强财政专项资金审计和审计调查。开展美丽乡村建设专项资金、城市基础设施配套费、社会养老服务体系建设资金等12项财政专项资金管理使用情况审计和调查，审计专项资金总额 亿元，审计查出问题金额 亿元，审计发现配套资金没有完全到位、项目进展缓慢、超范围使用、挪用专项资金等问题，依法进行了处理并提出了相应的审计意见和建议。

（四）推进领导干部经济责任审计。积极推进领导干部经济责任审计全覆盖，坚持党政同责，同责同审。采取分级实施、分类实施、任中与离任审计相结合等措施，努力实现经济责任审计对象任期内轮审一遍要求。市本级2017年共完成38名领导干部（含内管干部）任期经济责任审计。我局重点实施了xx县县委书记、县长及禹会区区委书记、区长同步任期经济责任审计，强化了对县区党委政府主要负责人任期经济责任履行情况的监督。揭示了内部管理制度不合规、招商引资工作管理不到位、建设项目招投标和政府集中采购制度执行不严格、财政收支不真实、违反规定为企业提供融资担保、骗取城市及农村居民最低生活保障资金等诸多问题。领导干部经济责任审计结果为党委、组织部门使用考察干部和加强干部监督管理提供了参考依据。此外，为推进主管部门内管干部经济责任审计工作，今年我局指导市教育局等主管部门组织开展内管干部任期经济责任审计工作，有效拓展了审计覆盖面。